券商白名單評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整

券商白名單評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整

【券商白名單評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整】財(cái)聯(lián)社1月31日電，記者從業(yè)內(nèi)獲悉，監(jiān)管部門近期調(diào)整更新了證券公司白名單評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)悉，最新評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、受處罰情況和其他等六部分內(nèi)容，框架與舊版標(biāo)準(zhǔn)基本一致，但細(xì)化了每項(xiàng)內(nèi)容的具體要求。12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施5次以上的，不得納入白名單。因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在被立案調(diào)查的券商，不接受其白名單申請(qǐng)，已在白名單的券商涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查的，立即暫停白名單的各項(xiàng)監(jiān)管便利。已在白名單的券商業(yè)務(wù)指標(biāo)觸及預(yù)警水平的，可給予1個(gè)月過渡期，期滿仍未達(dá)標(biāo)的調(diào)出白名單。（中證金牛座）