盤點證監會2023罰單：7張億元天價罰單 重點關注操縱市場

新年伊始，中國證監會開出“天價”罰單。日前，中國證監會公布的2023年第83號行政處罰決定書揭示了私募基金和上市公司高管合謀操縱股價的違法案例，三人合計被罰沒6.61億元。

此次高達逾6億元的“天價罰單”可能是2023年證監會嚴監管的收尾。從全年來看，據貝殼財經不完全統計，2023年中國證監會共開出7張億元罰單，且億元罰單均與散戶及上市公司操縱市場行為有關。其中，罰款金額最大的是野風集團有限公司高管俞國生及其女婿張一苗操縱市場、超比例持股未披露及限制期交易案，罰沒金額達到8.57億元。

私募基金和上市公司合謀操縱股價罰沒6.61億元

根據第83號處罰決定書顯示，君如資產董事長陳磊、時任勁拓股份董事長吳限、匯海宏融董事長林建武三人合謀操縱“勁拓股份”股票價格被罰沒6.61億元，其中，陳磊和吳限各承擔40%，即2.64億元，林建武承擔20%，即1.32億元。

證監會認為，此案例是典型的私募基金實際控制人、上市公司實際控制人及居間人以市值管理合作為名，共同操縱上市公司股價的違法案件。

2017年6月，陳磊要求君如資產員工制作勁拓股份市值管理方案，擬聯系勁拓股份大股東合作進行市值管理。

據了解，林建武與吳限為朋友關系，2017年7月下旬至8月初，陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通，并簽訂協議，約定由林建武幫助君如資產與吳限達成勁拓股份市值管理合作，陳磊則承諾將相關收益分配給林建武作為回報。

在此次“市值管理”中，大股東與君如資產共同出資并通過配資成立信托計劃，由君如資產通過二級市場操作拉升股價，并在上市公司業績配合下實現公司市值大幅提升。

2017年11月至2019年4月，陳磊、吳限、林建武控制使用涉案賬戶組，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在實際控制的賬戶之間交易，以及利用信息優勢影響股價等方式,操縱“勁拓股份”交易價格。期間，“勁拓股份”股價上漲19.93%，同期創業板綜指下跌18.55%，偏離38.48個百分點。

2023年億元罰單共7張，處罰多與操縱市場行為有關

截至2024年1月15日，2023年全年中國證監會共開出了83張行政處罰決定書。貝殼財經記者梳理發現，從類型來看，信披違規、內幕交易和股價操縱三大違規行為仍是監管關注的重點。

從大額罰單來看，操縱市場始終是監管的高壓區，罰單數量多、金額高。早在2021年，大V葉飛揭開市值管理的冰山一角，使得操縱市場行為再度成為資本市場的焦點。從2023年來看，中國證監會共開出7張億元罰單，且都屬于操縱市場行為。

罰款金額最大的是野風集團有限公司高管俞國生及其女婿張一苗操縱市場、超比例持股未披露及限制期交易案。俞國生、張一苗以個人名義借入配資賬戶，并實際控制143個證券賬戶，交易“浙數文化”“浙江交科”“浙大網新”等。最終，中國證監會對俞國生、張一苗數罪并罰，罰沒金額達到8.57億元。

緊隨其后的是此次私募基金和上市公司合謀操縱股價“勁拓股份”的罰款金額。

罰款金額第三的同樣是上市公司利用市值管理操縱股價的案例，即，河南森源集團有限公司（以下簡稱森源集團）操縱森源電氣股票案。2018年上半年，為應對股權質押爆倉風險，森源集團利用所謂的“市值管理”操縱森源電氣股票，使用161個賬戶集中交易拉升股價并從中獲利。對此，森源集團被沒收違法所得，合計罰沒6.16億元，同時，森源集團相關高管及負責操縱實施等4人分別被處于30萬元、60萬元的罰款。

有著初代股民之稱的“牛散”任良成操縱市場案同樣在2023年被罰沒近3億元。任良成可謂操縱證券市場“慣犯”，先后4次因操縱市場領到罰單，此次收到罰單則是因為其在2015年2017年內通過控制201個賬戶，先后操縱16只股票的交易價格和交易量，最終被證監會“沒一罰三”，合計遭罰沒2.97億元。

此外，2023年，生于1985年的“牛散”李鵬操縱“麗島新材”股票價格被“沒一罰五”合計罰沒金額約2.57億元；“牛散”羅山東操縱“利民股份”等16只股票被罰沒1.38億元；王法銅、董邦慶二人因加杠桿配資交易“天龍股份”等四只股票被罰沒達1.17億元。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 陳莉 校對 柳寶慶