中證協(xié)就《證券公司并表管理指引（試行）》征求行業(yè)意見

記者從券商處了解到，為加強證券公司集團風(fēng)險管理能力，維護(hù)證券公司穩(wěn)健運行，防范金融風(fēng)險跨境跨業(yè)傳染，日前，中證協(xié)就《證券公司并表管理指引（試行）》（下稱《指引》）征求行業(yè)意見。

《指引》明確，并表管理，是指證券公司對證券集團的公司治理、資本和財務(wù)等進(jìn)行全面持續(xù)的管控，有效識別、計量、監(jiān)測、評估和控制證券集團的總體風(fēng)險狀況。證券公司并表管理要素包括并表管理范圍、公司治理、業(yè)務(wù)協(xié)同與內(nèi)部交易管理、風(fēng)險管理、資本管理等。

風(fēng)險管理方面，《指引》明確，證券公司應(yīng)當(dāng)在證券集團內(nèi)建立與證券集團組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的集團全面風(fēng)險管理體系，建立明確的風(fēng)險管理架構(gòu)、制度、政策、工具、流程和報告路線等，對證券集團的表內(nèi)外、境內(nèi)外、本外幣業(yè)務(wù)涉及的各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時報告、妥善應(yīng)對及全程管理。（上證報）

來源：澎湃財訊

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