重罰41.75億元！證監(jiān)會(huì)開(kāi)出歷史第二大罰單，嚴(yán)罰恒大地產(chǎn)和許家印，終身證券市場(chǎng)禁入

金融界3月18日消息 證監(jiān)會(huì)重磅出手，嚴(yán)罰恒大地產(chǎn)和許家印等人。

根據(jù)恒大地產(chǎn)收到的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)，恒大地產(chǎn)披露的2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載。恒大地產(chǎn)通過(guò)提前確認(rèn)收入方式財(cái)務(wù)造假，導(dǎo)致2019年恒大地產(chǎn)虛增收入2139.89億元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的50.14%，對(duì)應(yīng)虛增成本1732.67億元，虛增利潤(rùn)407.22億元，占當(dāng)期利潤(rùn)總額的63.31%；2020年恒大地產(chǎn)虛增收入3501.57億元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的78.54%，對(duì)應(yīng)虛增成本2988.68億元，虛增利潤(rùn)512.89億元，占當(dāng)期利潤(rùn)總額的86.88%。此外，恒大地產(chǎn)公開(kāi)發(fā)行公司債涉嫌欺詐發(fā)行和未按規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)許家印、夏海鈞等人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)恒大地產(chǎn)處以41.75億元罰款。

具體處罰如下：

1、責(zé)令恒大地產(chǎn)改正，給予警告，并處以41.75億元的罰款；2.對(duì)許家印給予警告，并處以4700萬(wàn)元的罰款；3.對(duì)夏海鈞給予警告，并處以1500萬(wàn)元的罰款；4.對(duì)潘大榮、潘翰翎給予警告，并分別處以900萬(wàn)元的罰款；5.對(duì)柯鵬給予警告，并處以300萬(wàn)元的罰款；6.對(duì)甄立濤處以200萬(wàn)元的罰款；7.對(duì)錢程給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款。許家印決策并組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，夏海鈞組織安排編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，根據(jù)《證券法》第二百二十一條和2015年《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第五條第三款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)許家印、夏海鈞采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)開(kāi)出歷史第二大罰單

據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，此番41.75億元巨額罰款排在了過(guò)往證監(jiān)會(huì)行政處罰的歷史第二位的位置。

排在歷史第一位的是“臭名昭著”的北八道案件。

2018年3月14日上午，證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞通氣會(huì)，通報(bào)北八道等資本市場(chǎng)違法違規(guī)案件。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶，100多臺(tái)電腦，10多位操盤(pán)手同時(shí)交易，大量使用配資。在調(diào)查過(guò)程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2017年2月至5月，北八道及其實(shí)際控制人組織操盤(pán)團(tuán)隊(duì)操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計(jì)獲利9.5億元。為此，證監(jiān)會(huì)于2018年4月對(duì)北八道等4名責(zé)任人員開(kāi)出“史上最大罰單”,總共罰沒(méi)56.7億元，并對(duì)3名責(zé)任人采取證券市場(chǎng)禁入措施。

排在第三位置的是"匹凸匹"原實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言因操縱市場(chǎng)案件。

2017年，當(dāng)時(shí)的上市公司"匹凸匹"原實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言因操縱市場(chǎng)，被處沒(méi)收違法所得5.78億元，并處28.92億元罰款，罰沒(méi)款合計(jì)34.7億元。這位曾參與圓明園獸首追索案的律師，在進(jìn)入資本市場(chǎng)5年后，成了"史上最大個(gè)人罰單"得主。

不過(guò)，，證券市場(chǎng)迄今為止的最大罰單，當(dāng)屬曾經(jīng)的"私募一哥"徐翔。2015年11月，徐翔因"內(nèi)幕交易"被捕。最終，徐翔被判處有期徒刑5年6個(gè)月，并處罰金110億元。此外，其管理的公司還需上交90億元的違法所得。因此，對(duì)徐翔而言，其累計(jì)的罰沒(méi)款近200億元。

不過(guò)，需要指出的是，這張罰單來(lái)自法院的刑事處罰，而并非證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

本文源自金融界