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前沿拓展：

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證券代碼：301008 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：宏昌科技 公告編號(hào)：2022025

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

浙江宏昌電器科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年3月29日召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于修改<公司章程>的議案》。本次《公司章程》的修訂尚需提交公司股東大會(huì)以特別決議方式進(jìn)行審議，并經(jīng)出席大會(huì)股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)后方可生效。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于修改〈上市公司章程指引〉的決定》結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬對(duì)《公司章程》中的部分條款進(jìn)行修改，《公司章程》相應(yīng)條款修正前后對(duì)比如下：

除上述修訂內(nèi)容外，《公司章程》其它內(nèi)容保持不變。本次修訂完成之后，原《公司章程》將同時(shí)廢止。

特此公告。

浙江宏昌電器科技股份有限公司

董事會(huì)

2022年3月31日

證券代碼：301008 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：宏昌科技 公告編號(hào)：2022028

浙江宏昌電器科技股份有限公司

關(guān)于舉行2021年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的公告

浙江宏昌電器科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2021 年度報(bào)告已于 2022 年 3 月 31 日披露，為了讓投資者能進(jìn)一步了解公司經(jīng)營(yíng)情況，公司將于 2022 年 4 月 8 日（星期五）15:0017:00 舉辦 2021 年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，本次年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)將采用網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程的方式舉行。

本次年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)將采用網(wǎng)絡(luò)文字互動(dòng)的方式召開(kāi)，投資者可登陸全景網(wǎng)“投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)”（https://ir.p5w.net）參與本次年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。

出席本次說(shuō)明會(huì)的人員有：公司總經(jīng)理陸燦先生、獨(dú)立董事張屹女士、董事會(huì)秘書(shū)兼副總經(jīng)理佘硯先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)陶玨女士、保薦代表人唐帥先生。

為充分尊重投資者、提升交流的針對(duì)性，現(xiàn)就公司2021年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)提前向投資者公開(kāi)征集問(wèn)題，廣泛聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)和建議。投資者可于2022年4月8日（星期五）15:00前訪問(wèn)https://ir.p5w.net/zj/，或掃描下方二維碼，進(jìn)入問(wèn)題征集專(zhuān)題頁(yè)面。公司將在2021年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，對(duì)投資者普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行回答。

歡迎廣大投資者積極參與本次網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)。

（問(wèn)題征集專(zhuān)題頁(yè)面二維碼）

特此公告

浙江宏昌電器科技有限公司

董事會(huì)

2022年 3月 31日

浙江宏昌電器科技股份有限公司

獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為浙江宏昌電器科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，對(duì)公司第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

一、《關(guān)于聘任2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》的事前認(rèn)可意見(jiàn)

經(jīng)核查，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有證券業(yè)從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，能夠恪盡職守，勤勉履行其審計(jì)職責(zé)，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)本公司規(guī)范運(yùn)作起到促進(jìn)作用。我們同意聘認(rèn)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

二、 《關(guān)于公司2022年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案》的事前認(rèn)可意見(jiàn)

我們通過(guò)與公司管理層的溝通，并查閱了公司提供的相關(guān)資料，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，我們認(rèn)為，此次預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易屬于公司正常的業(yè)務(wù)范圍，以市場(chǎng)公允價(jià)格作為交易原則，沒(méi)有出現(xiàn)損害公司及股東利益的行為，是必要的和合法的，我們同意提交公司董事會(huì)審議。

獨(dú)立董事：

____________ ____________ ____________

伍爭(zhēng)榮 方桂榮 張屹

2022年 月 日

證券代碼：301008 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：宏昌科技 公告編號(hào)：2022026

浙江宏昌電器科技股份有限公司

2021年度報(bào)告摘要

一、重要提示

本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報(bào)的董事會(huì)會(huì)議

天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)為：標(biāo)準(zhǔn)的無(wú)保留意見(jiàn)。

本報(bào)告期會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更情況：公司本年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所由變更為天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

□ 適用 √ 不適用

公司上市時(shí)未盈利且目前未實(shí)現(xiàn)盈利

□ 適用 √ 不適用

董事會(huì)審議的報(bào)告期普通股利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

√ 適用 □ 不適用

公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的普通股利潤(rùn)分配預(yù)案為：以66，666，667為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增2股。

董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

2、報(bào)告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡(jiǎn)介

（一）主要業(yè)務(wù)及產(chǎn)品

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為流體電磁閥、傳感器及其他電器配件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。公司主要產(chǎn)品包括流體電磁閥、模塊化組件及水位傳感器，是生產(chǎn)各類(lèi)家用電器的重要構(gòu)件。公司的電磁閥產(chǎn)品可通過(guò)電磁驅(qū)動(dòng)控制流體的進(jìn)出通斷和流量，廣泛應(yīng)用于洗衣機(jī)、凈水器、智能坐便器、洗碗機(jī)等家電廚衛(wèi)領(lǐng)域。公司的模塊化組件目前主要應(yīng)用于洗衣機(jī)，洗衣機(jī)模塊化組件以電磁閥為基礎(chǔ)，將其與貯水槽、導(dǎo)管、分配器盒等其他水路配件進(jìn)行集成設(shè)計(jì)，形成流體控制模塊化產(chǎn)品，為客戶提供整體進(jìn)水解決方案，目前，公司已為凈水器客戶提供模塊化組件。公司的水位傳感器主要用于各類(lèi)洗衣機(jī)產(chǎn)品，通過(guò)傳遞不同水壓下產(chǎn)生的振蕩頻率信號(hào)識(shí)別洗衣機(jī)內(nèi)水位高低。主要產(chǎn)品具體情況如下：

（二）主要經(jīng)營(yíng)模式

公司擁有獨(dú)立完整的采購(gòu)、研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售體系。在采購(gòu)方面，公司制定了嚴(yán)格的供應(yīng)商管理制度并在采購(gòu)執(zhí)行中對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行持續(xù)績(jī)效監(jiān)督，不斷優(yōu)化采購(gòu)流程，確保供應(yīng)商滿足公司采購(gòu)需求；在研發(fā)方面，公司實(shí)時(shí)跟進(jìn)客戶需求和市場(chǎng)變化進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)，形成了較為完善的產(chǎn)品研發(fā)模式，能夠持續(xù)滿足下游客戶新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)需求；在生產(chǎn)方面，公司主要采用“以銷(xiāo)定產(chǎn)”的生產(chǎn)模式，根據(jù)客戶的實(shí)際訂單和預(yù)測(cè)訂單合理安排生產(chǎn)計(jì)劃，提高生產(chǎn)效率，保證產(chǎn)品品質(zhì)并按期交付客戶產(chǎn)品；在銷(xiāo)售方面，公司以直銷(xiāo)的方式將產(chǎn)品銷(xiāo)售至國(guó)內(nèi)外客戶。

（三）市場(chǎng)地位

公司是國(guó)內(nèi)較早從事流體電磁閥研發(fā)生產(chǎn)的企業(yè)之一，在二十余年的發(fā)展歷程中，公司伴隨著國(guó)內(nèi)洗衣機(jī)等家電行業(yè)的發(fā)展而不斷產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)積累，逐步發(fā)展成為一家生產(chǎn)規(guī)模領(lǐng)先、產(chǎn)品種類(lèi)豐富、研發(fā)實(shí)力雄厚的磁感控制產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)制造企業(yè)。公司憑借優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力、穩(wěn)定的產(chǎn)品質(zhì)量和及時(shí)的響應(yīng)服務(wù)與下游家電行業(yè)知名企業(yè)海爾集團(tuán)、美的集團(tuán)、海信集團(tuán)、松下集團(tuán)、TCL集團(tuán)等建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系。公司洗衣機(jī)進(jìn)水閥的市場(chǎng)占有率水平較高且呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

（四）主要的業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素

1、驅(qū)動(dòng)因素之一：洗衣機(jī)部件由電磁閥向其他品類(lèi)橫向拓展。

公司依托下游洗衣機(jī)龍頭企業(yè)，取得家電配件行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位。在洗衣機(jī)領(lǐng)域，公司已與下游知名家電廠商建立較為穩(wěn)定的長(zhǎng)期合作關(guān)系。洗衣機(jī)龍頭企業(yè)通過(guò)持續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)迭代引領(lǐng)行業(yè)升級(jí)，并基于自主創(chuàng)牌結(jié)合有效的行業(yè)整合，持續(xù)優(yōu)化運(yùn)營(yíng)體系和經(jīng)營(yíng)能力，不斷擴(kuò)大在洗衣機(jī)領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。隨著公司產(chǎn)能水平的提高和研發(fā)實(shí)力的積累，公司的供貨保障能力、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)響應(yīng)速度、產(chǎn)品性價(jià)比等進(jìn)一步得到了客戶認(rèn)可，公司在客戶中的采購(gòu)份額占比逐年增長(zhǎng)。公司在洗衣機(jī)部件領(lǐng)域已由供應(yīng)電磁閥拓展出模塊組件、傳感器、開(kāi)關(guān)門(mén)鎖等多個(gè)產(chǎn)品類(lèi)別，洗衣機(jī)部件的橫向拓展對(duì)公司業(yè)務(wù)收入具有積極影響。

2、驅(qū)動(dòng)因素之二：高端產(chǎn)品銷(xiāo)售占比提高。

公司研發(fā)創(chuàng)新能力推動(dòng)產(chǎn)品優(yōu)化升級(jí)。公司憑借自身的研發(fā)實(shí)力及自主創(chuàng)新能力，不斷開(kāi)發(fā)和提升產(chǎn)品的功能及性能，提升自身產(chǎn)品附加值。公司洗衣機(jī)流體電磁閥產(chǎn)品中，配備中高端洗衣機(jī)的三控及以上閥產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量逐年上升，高端產(chǎn)品銷(xiāo)售占比的提高成為公司利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)之一。公司憑借自身技術(shù)實(shí)力的提升，以及產(chǎn)品性價(jià)比、彈性需求量響應(yīng)速度、銷(xiāo)售服務(wù)方面的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入以往由外資企業(yè)占據(jù)優(yōu)勢(shì)的高端配件領(lǐng)域，為公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)提供持續(xù)保障。

3、驅(qū)動(dòng)因素之三：新市場(chǎng)持續(xù)推進(jìn)。

公司積極開(kāi)拓新市場(chǎng)，為業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)注入動(dòng)力。公司與西門(mén)子在洗衣機(jī)進(jìn)水閥、洗碗機(jī)閥領(lǐng)域的合作取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，目前公司已實(shí)現(xiàn)該客戶洗衣機(jī)和洗碗機(jī)部件的批量供貨。公司對(duì)西門(mén)子等國(guó)際化客戶的開(kāi)拓，一方面有利于降低公司對(duì)現(xiàn)有大客戶業(yè)務(wù)依賴(lài)以及被其他供應(yīng)商替代的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面也有利于公司借助其平臺(tái)，進(jìn)一步打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)。

4、驅(qū)動(dòng)因素之四：其他智能家電部件占比提升。

公司借助在洗衣機(jī)領(lǐng)域的技術(shù)積累，公司已實(shí)現(xiàn)為智能馬桶、洗碗機(jī)、干衣機(jī)、凈水器等智能家電產(chǎn)品供應(yīng)部件。該大類(lèi)產(chǎn)品發(fā)展前景廣闊，銷(xiāo)售占比的提升能在一定程度上降低公司對(duì)洗衣機(jī)產(chǎn)品部件的依賴(lài)，進(jìn)一步提升公司盈利水平。

（五）主要經(jīng)營(yíng)情況概述

報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入767,823,526.07元，同比增長(zhǎng)33.07%；主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入759,790,939.78元，同比增長(zhǎng)33.12%。主營(yíng)業(yè)務(wù)按產(chǎn)品分類(lèi)，洗衣機(jī)部件實(shí)現(xiàn)收入664,753,640.17元，同比增長(zhǎng)33.76%；其他智能家電部件實(shí)現(xiàn)收入95,010,750.94元，同比增長(zhǎng)28.73%。實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)68,041,091.61，同比下降16.93%。

3、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

（1）近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

□ 是 √ 否

單位：元

（2）分季度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元

上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

公司是否具有表決權(quán)差異安排

□ 適用 √ 不適用

（2）公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

5、在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項(xiàng)

無(wú)

股票簡(jiǎn)稱(chēng)：宏昌科技 股票代碼：301008

浙江宏昌電器科技股份有限公司

2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要

二二二年三月

聲明

本公司及全體董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)全體成員保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示

一、《浙江宏昌電器科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”）由浙江宏昌電器科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宏昌科技”、“公司”或“本公司”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定制訂。

二、本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為第二類(lèi)限制性股票。股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件和歸屬安排后，在歸屬期內(nèi)以授予價(jià)格獲得公司A股普通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，且上述限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)等。

三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票數(shù)量為128.90萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額6,666.6667萬(wàn)股的1.93%。其中首次授予105.70萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1.59%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的82.00%；預(yù)留23.20萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的0.35%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的18.00%。

截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日，公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的20.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的1.00%。

四、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)52人，包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含子公司，下同）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員，不含宏昌科技獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。

預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期間納入本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

五、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的授予價(jià)格為19.58元/股。預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格與首次授予的限制性股票的授予價(jià)格相同。在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、派息、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票的授予價(jià)格和權(quán)益數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃做相應(yīng)的調(diào)整。

六、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

七、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票在授予日起滿12個(gè)月后分三期歸屬，歸屬的比例分別為40%、30%、30%。預(yù)留的限制性股票若在2022年9月30日（含）前授予完成，則在預(yù)留授予日起滿12個(gè)月后分三期歸屬，每期歸屬的比例分別為40%、30%、30%；預(yù)留的限制性股票若在2022年9月30日（不含）后授予完成，則在預(yù)留授予日起滿12個(gè)月后分兩期歸屬，每期歸屬的比例各為50%、50%。

授予的限制性股票的公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入。

八、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的以下情形：

（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（三）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

九、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的以下情形：

（一）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（二）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（三）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

十、宏昌科技承諾：本公司不為任何激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

十一、宏昌科技承諾：本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

十二、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象承諾：若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

十三、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)特別決議審議通過(guò)后方可實(shí)施。

十四、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將在60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益，并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

十五、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。

第一章 釋義

以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：

第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃，并報(bào)公司董事會(huì)審議；董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，報(bào)公司股東大會(huì)審批，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。

三、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，并對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

四、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前或之后對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。

公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。

（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為在公司（含子公司，下同）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員（不含宏昌科技的獨(dú)立董事、監(jiān)事），符合實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的。對(duì)符合本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍的人員，由薪酬委員會(huì)擬定名單，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。

二、激勵(lì)對(duì)象的范圍

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)52人，包括：

1、公司董事、高級(jí)管理人員；

2、公司核心技術(shù)/業(yè)務(wù)人員；

以上激勵(lì)對(duì)象中，不包括宏昌科技獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女、外籍員工。本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中，公司董事和高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用合同。

預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

三、不能成為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的情形

若在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何情形的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

四、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

（一）公司董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

（二）公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司將在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

第五章 本激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益情況

一、本激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益形式

本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為第二類(lèi)限制性股票。

二、本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票來(lái)源及種類(lèi)

公司將通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司人民幣A股普通股股票作為本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。

三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益的數(shù)量及占公司股份總額的比例

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票數(shù)量為128.90萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額6,666.6667萬(wàn)股的1.93%。其中首次授予105.70萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1.59%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的82.00%；預(yù)留23.20萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的0.35%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的18.00%。

第六章 激勵(lì)對(duì)象名單及擬授出權(quán)益分配情況

一、首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及擬授出權(quán)益分配情況

注：本激勵(lì)計(jì)劃中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致，下同。

二、相關(guān)說(shuō)明

1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的1.00%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的20.00%。預(yù)留權(quán)益比例未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20.00%。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會(huì)對(duì)授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，將激勵(lì)對(duì)象放棄的權(quán)益份額直接調(diào)減。

2、以上激勵(lì)對(duì)象不包括宏昌科技的獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女、外籍員工。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

第七章 有效期、授予日、歸屬安排和禁售期

一、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

二、本激勵(lì)計(jì)劃的授予日

本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將在60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益，并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》等規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)。

預(yù)留部分限制性股票授予日由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確認(rèn)。

授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定，授予日必須為交易日，若根據(jù)以上原則確定的日期為非交易日，則授予日順延至其后的第一個(gè)交易日為準(zhǔn)。

三、本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，且在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得歸屬：

（一）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

（二）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

（三）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

預(yù)留的限制性股票若在2022年9月30日（含）前授予完成，則預(yù)留授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

預(yù)留的限制性股票若在2022年9月30日（不含）后授予完成，則預(yù)留授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

在上述約定期間因歸屬條件未成就的限制性股票，不能歸屬或遞延至下一年歸屬，由公司按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定作廢失效。

在滿足限制性股票歸屬條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足歸屬條件的限制性股票歸屬事宜。

四、本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃所獲授公司股票的禁售規(guī)定，按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

（一）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；

（二）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益；

（三）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

第八章 限制性股票的授予價(jià)格及確定方法

一、首次授予限制性股票的授予價(jià)格

首次授予限制性股票的授予價(jià)格為每股19.58元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股19.58元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司股票。

二、首次授予限制性股票授予價(jià)格的確定方法

首次授予限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

（一）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為每股19.58元；

（二）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的50%，為每股18.91元。

三、預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法

預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格與首次授予的限制性股票授予價(jià)格相同。

第九章 限制性股票的授予與歸屬條件

一、限制性股票的授予條件

只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

二、限制性股票的歸屬條件

歸屬期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可歸屬：

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；

某一激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)上述第（二）條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（三）激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求：

激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

（四）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求：

本激勵(lì)計(jì)劃在2022年2024年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的歸屬條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的公司層面的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營(yíng)業(yè)收入。

歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

（五）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求：

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施，依據(jù)歸屬前最近一次考核結(jié)果確認(rèn)歸屬系數(shù)。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“合格”、“不合格”三個(gè)考核等級(jí)，對(duì)應(yīng)的可歸屬情況如下：

在公司層面業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬系數(shù)。

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

三、公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)設(shè)定科學(xué)性、合理性說(shuō)明

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為流體電磁閥、傳感器及其他電配件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。公司是國(guó)內(nèi)較早從事流體電磁閥研發(fā)生產(chǎn)的企業(yè)之一，在二十余年的發(fā)展歷程中，伴隨著國(guó)內(nèi)洗衣機(jī)等家電行業(yè)的發(fā)展而不斷產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)積累，逐步發(fā)展成為一家生產(chǎn)規(guī)模領(lǐng)先、產(chǎn)品種類(lèi)豐富、研發(fā)實(shí)力雄厚的磁感控制產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)制造企業(yè)。家電行業(yè)目前正值產(chǎn)業(yè)調(diào)整、產(chǎn)品升級(jí)階段，家電專(zhuān)用配件生產(chǎn)企業(yè)需要配合整機(jī)廠持續(xù)進(jìn)行新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及成熟產(chǎn)品的優(yōu)化升級(jí)。

為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、保持綜合競(jìng)爭(zhēng)力，本激勵(lì)計(jì)劃決定選用經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入作為公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，該指標(biāo)能夠直接反映公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性。

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定，以2021年?duì)I業(yè)收入為基準(zhǔn)，2022年～2024年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率分別不低于18%、43%、73%。該業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定是結(jié)合了公司現(xiàn)狀、未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃以及行業(yè)的發(fā)展等因素綜合考慮而制定，設(shè)定的考核指標(biāo)對(duì)未來(lái)發(fā)展具有一定挑戰(zhàn)性，該指標(biāo)一方面有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)能力以及調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，另一方面，能聚焦公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略方向，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為全面并且準(zhǔn)確的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到歸屬的條件。

綜上，本激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有一定約束效果，能夠達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

第十章 本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

一、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q=Q0×(1+n)

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（二）配股

Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（三）縮股

Q=Q0×n

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股宏昌科技股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（四）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。

二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P=P0÷(1+n)

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（二）配股

P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（三）縮股

P=P0÷n

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

（四）派息

P=P0–V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于票面金額。

（五）增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。

三、本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票授予數(shù)量及授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第十一章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理

根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在歸屬日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

一、會(huì)計(jì)處理辦法

（一）授予日

由于授予日第二類(lèi)限制性股票尚不能歸屬，因此不需要進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)處理。參照《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例——授予限制性股票》，公司將在授予日采用布萊克—斯科爾期權(quán)定價(jià)模型（BlackScholes Model）確定限制性股票在授予日的公允價(jià)值。

（二）歸屬日前

公司在歸屬日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可歸屬的第二類(lèi)限制性股票數(shù)量的最佳估算為基礎(chǔ)，按照授予日限制性股票的公允價(jià)值和第二類(lèi)限制性股票各期的歸屬比例將取得員工提供的服務(wù)計(jì)入成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。

（三）可歸屬日之后會(huì)計(jì)處理

不再對(duì)已確認(rèn)的成本費(fèi)用和所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整。

（四）歸屬日

在歸屬日，如果達(dá)到歸屬條件，可以歸屬，結(jié)轉(zhuǎn)歸屬日前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積其他資本公積”；如果全部或部分股票未被歸屬而失效或作廢，則減少所有者權(quán)益。

（五）第二類(lèi)限制性股票公允價(jià)值的確定方法及涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性

公司以BlackScholes模型（BS模型）作為定價(jià)模型，公司運(yùn)用該模型以2022年3月30日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)授予的第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算），具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：40.27元（公司草案公布前一交易日收盤(pán)價(jià)）

2、有效期分別為：1年、2年、3年（授予日至每期首個(gè)歸屬日的期限）

3、歷史波動(dòng)率：18.28%、20.30%、22.07%（分別采用深證綜指最近一年、兩年、三年的年化波動(dòng)率）

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期的人民幣存款基準(zhǔn)利率）

二、預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司向激勵(lì)對(duì)象授予第二類(lèi)限制性股票128.90萬(wàn)股，其中首次授予105.70萬(wàn)股。按照草案公布前一交易日的收盤(pán)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，預(yù)計(jì)授予的權(quán)益費(fèi)用總額為2,276.83萬(wàn)元，該等費(fèi)用總額作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照歸屬比例進(jìn)行分期確認(rèn)，且在經(jīng)營(yíng)性損益列支。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以“實(shí)際授予日”計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)，假設(shè)2022年4月授予，則2022年2025年限制性股票成本攤銷(xiāo)情況如下：

單位：萬(wàn)元

注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測(cè)成本，實(shí)際成本與實(shí)際授予價(jià)格、授予日、授予日收盤(pán)價(jià)、授予數(shù)量及對(duì)可歸屬權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計(jì)相關(guān)；

2、提請(qǐng)股東注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

3、上述攤銷(xiāo)費(fèi)用預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的最終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本費(fèi)用中列支。公司以目前信息估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的正向作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃成本費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。考慮到本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)成本，本激勵(lì)計(jì)劃將對(duì)公司長(zhǎng)期業(yè)績(jī)提升發(fā)揮積極作用。

第十二章 本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施、授予、歸屬及變更、終止程序

一、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

（一）薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及《公司考核管理辦法》。

（二）董事會(huì)審議薪酬委員會(huì)擬定的本激勵(lì)計(jì)劃草案和《公司考核管理辦法》。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

（三）獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見(jiàn)。

（四）公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

（五）董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公司公告董事會(huì)決議公告、本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)。

（六）公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況進(jìn)行自查。

（七）公司在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。

（八）公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)以特別決議審議本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

（九）公司披露股東大會(huì)決議公告、經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、以及內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)本公司股票情況的自查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)。

（十）本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）授出權(quán)益并完成公告等相關(guān)程序。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票歸屬、登記等事宜。

二、限制性股票的授予程序

（一）自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予。

（二）公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。

公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，約定雙方的權(quán)利與義務(wù)。

（四）公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署協(xié)議及認(rèn)購(gòu)情況制作本激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、授予數(shù)量、授予日、《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》編號(hào)等內(nèi)容。

（五）本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

（六）預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

三、限制性股票的歸屬程序

（一）在歸屬前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足歸屬條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象歸屬的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。

（二）對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，需將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司指定賬戶，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，逾期未繳付資金視為激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)獲授的限制性股票。公司統(tǒng)一向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

（三）激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已歸屬的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)径潞透呒?jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

四、本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止程序

（一）激勵(lì)計(jì)劃變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前可對(duì)其進(jìn)行變更的，變更需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。公司對(duì)已通過(guò)股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更的，變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，且不得包括導(dǎo)致加速提前歸屬和降低授予價(jià)格的情形。

2、公司應(yīng)及時(shí)披露變更原因、變更內(nèi)容，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

（二）激勵(lì)計(jì)劃終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議前擬終止本激勵(lì)計(jì)劃的，需董事會(huì)審議通過(guò)并披露。公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議并披露。

2、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告或董事會(huì)決議公告。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第十三章 附則

一、本激勵(lì)計(jì)劃由公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效；

二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

浙江宏昌電器科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月30日

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