“華北第一操盤手”又被罰，操縱115個賬戶虧損3.04億元

【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/張廣凱】

近日，被不少媒體稱為“華北第一操盤手”的李衛(wèi)衛(wèi)又栽了個大跟頭。

根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)公告，李衛(wèi)衛(wèi)因為與人合謀操縱“鳳形股份”股價等行為，被處以70萬元罰款，其他相關(guān)個人也被罰款40萬元80萬元不等。

盡管罰款本身金額不算特別大，但有意思的是，李衛(wèi)衛(wèi)等人在試圖操縱抬高股價的過程中，盡管動用了115個證券賬戶，投入上億元資金，一頓操作“猛如虎”，最后反倒虧了3.04億元，相關(guān)股票的非公開發(fā)行也以失敗告終。

證監(jiān)會行政處罰摘要，數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

而且，這已經(jīng)不是李衛(wèi)衛(wèi)第一次虧錢，上一次類似行為甚至虧錢更多，達到5.51億元。2018年7月公布的行政處罰中，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)在交易大連電瓷過程中多次利用資金優(yōu)勢，拉抬股價，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報，以及利用信息優(yōu)勢操縱股價。但截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會處以200萬元罰款，終身禁入證券市場。

此外，與李衛(wèi)衛(wèi)合謀操縱股價的另一位當事人朱一棟，已經(jīng)因非法集資超500億元等數(shù)罪并罰，被判處無期徒刑。

布局——

此次處罰公告中除李衛(wèi)衛(wèi)外，還有陳維新、張兆陽、朱瑞、朱一棟等人。

陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理,負責鳳形股份非公開發(fā)行股份收購無錫雄偉精工科技有限公司(以下簡稱雄偉精工)100%股權(quán)項目的實際運作。

2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案。2016年10月鳳形股份向中國證監(jiān)會報送非公開發(fā)行股份申請。2016年底、2017年初,經(jīng)他人介紹,陳維新初次認識從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月,鳳形股份收購雄偉精工項目申請獲證監(jiān)會審核通過。由于當時鳳形股份股價低于發(fā)行價,為了維持股價,確保非公開發(fā)行順利實施,2017年9月陳維新和張兆陽達成合作,開始著手維護鳳形股份股價事宜。

雙方約定陳維新提供資金,張兆陽操作維護股價,確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上,目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責與張兆陽聯(lián)系。為完成維護股價事宜,張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負責資金承攬,經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個,二人負責交易決策。

2017年9月至2018年1月,陳維新先后打款9600萬元用作操縱鳳形股份的保證金,資金源于自有資金及借款。

操縱——

2017年10月9日至2017年11月10日,該階段操縱鳳形股份主要由朱瑞和張兆陽負責,持股比例由1.35%上升至2.85%,2017年10月9日持倉118.6萬股,期間伴隨少量的反向交易和對倒交易,持股緩慢增加至2017年11月10日的250.44萬股,股價先由34.18元降至32.18元,后又拉升至34.20元,股價較為平穩(wěn)。

鳳形股份股價走勢圖，數(shù)據(jù)來源：東方財富

2017年11月,經(jīng)朱瑞介紹,張兆陽、朱瑞將前期用來操縱鳳形股份的證券賬戶以及資金2,800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責操作,張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與,從事相關(guān)對接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后,朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng),接受朱一棟安排)通過提供資管賬戶、借入個人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱鳳形股份事項中。

2017年11月底,朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項,張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負責具體實施,一方賣出鳳形股份,另一方買入鳳形股份。2017年12月,張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后,陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面,李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同,借款金額為1億元,張兆陽為擔保人。

2017年11月13日至2018年2月28日,該階段操縱鳳形股份主要由李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟負責。2017年11月13日至2018年1月17日系主要的建倉拉抬期,持股比例由2.91%上升至18.92%。

其中,在2017年11月27日持股比例為6.03%,持股首次達到5%以上。2017年11月15日,賬戶組開始實施反向交易、對倒交易激活市場成交量,當日持倉2,884,860股,股價開始上漲。

2017年11月21日至2018年1月17日,賬戶組實施大量反向交易和對倒交易拉抬股價,該期間交易日41天,存在反向交易40天,對倒交易34天,反向交易量合計2506.14萬股,對倒交易量967.88萬股,日內(nèi)反向交易占賬戶組成交量最高達43.23%,日內(nèi)對倒交易占市場競價成交量最高達25.37%。

2017年12月28日,賬戶組大幅拉抬股價至封漲停,當日以漲停價格申買量占市場漲停價格申買總量的69.59%,當日持倉合計881.27萬股。

2018年1月18日至2018年2月28日為出貨期,賬戶組累計賣出5590筆共2101.65萬股,賣出成交金額6.46億元。

累計虧損3.04億元——

整體來看，2017年11月至2018年2月期間,鳳形股份走勢明顯異常:股價走勢先大幅上漲后急速下跌。

鳳形股份股價大幅偏離同期中小板綜指。其中,2017年11月24日至2018年1月30日該股累計上漲38.44%,同期中小板綜指累計下跌1.76%,偏離40.20個百分點;2018年1月31日至2018年2月23日該股累計下跌57.26%,同期中小板綜指累計下跌5.94%,偏離51.32個百分點。

總體來看，鳳形股份在操縱期間,該股累計下跌34.96%,同期中小板綜指累計下跌7.92%,偏離27.04個百分點。截至2018年2月28日,賬戶組累計虧損3.04億元。

證監(jiān)會認為，本案賬戶組采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣鳳形股份,在實際控制的賬戶之間交易鳳形股份,不以成交為目的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量,足以認定當事人主觀上具有影響證券交易價格或者證券交易量的故意,客觀上實施了操縱證券市場的行為,且具有比較嚴重的社會危害性,應(yīng)當受到行政處罰。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,證監(jiān)會決定:對陳維新處以80萬元罰款,對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款,對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。

此前也栽過——

另據(jù)公開報道，李衛(wèi)衛(wèi)此前也受到過證監(jiān)會的處罰。

在證監(jiān)會官網(wǎng)行政處罰中搜索“李衛(wèi)衛(wèi)”還能得出另外2條信息。且“李衛(wèi)衛(wèi)”均為“男,1986年11月出生,住址:山西省忻州市繁峙縣。”似乎為同一個人。

處罰信息摘要，數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

2018年7月公布的行政處罰中，李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟均有名字。

2016年3月，阜興集團董事長朱一棟與大連電瓷原實際控制人劉某雪達成初步收購意向并支付定金，擬收購大連電瓷控股權(quán)。此后，朱一棟與阜興集團并購重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星提及其擔心劉某雪接觸其他買家，致使收購無法順利進行。鄭衛(wèi)星建議朱一棟先在二級市場買入，并稱其認識做市值管理的操盤手，可以安排專業(yè)人士操盤。隨后，朱一棟指示鄭衛(wèi)星開始在二級市場買入“大連電瓷”。

2016年6月，經(jīng)鄭衛(wèi)星引薦，朱一棟開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。

為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團就交易“大連電瓷”進行商談、對賬，開展交易等事項，2016年10月31至11月21日，阜興集團安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住，相關(guān)費用由阜興集團支付。2016年11月，阜興集團采購40臺聯(lián)想X1型號筆記本電腦、120套無線網(wǎng)卡和40臺無線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點設(shè)在富建酒店8888總統(tǒng)套房，李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團。鄭衛(wèi)星、李衛(wèi)衛(wèi)在富建酒店接待配資方等相關(guān)費用均被酒店以阜興集團鄭衛(wèi)星或阜興集團李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬處理。

在此過程中，李衛(wèi)衛(wèi)私自提高配資杠桿比例，使用阜興集團的保證金和配資資金交易其他股票，并修改賬戶密碼。因此，2016年10月之后，鄭衛(wèi)星將李衛(wèi)衛(wèi)等人安排到上海富建酒店交易，阜興集團安排宋駿捷監(jiān)督鄭衛(wèi)星和李衛(wèi)衛(wèi)等人在富建酒店的交易。

但李衛(wèi)衛(wèi)到上海操盤之后仍然私自提高配資杠桿交易其他股票，導(dǎo)致2016年10月底至11月初“大連電瓷”的盤面表現(xiàn)不穩(wěn)，股價在多個交易日因資方強行平倉大幅下挫，阜興集團利用自身管理的資管產(chǎn)品戶在二級市場買入“大連電瓷”護盤。

2016年12月至2017年4月期間，李衛(wèi)衛(wèi)仍然通過高杠桿配資私自交易其他股票，2017年2月底，因相關(guān)股票連續(xù)跌停，致使李衛(wèi)衛(wèi)配資賬戶全面爆倉，配資方將相關(guān)賬戶中持有的大連電瓷強行平倉，大連電瓷在2017年2月28日和2017年3月1日兩個交易日連續(xù)跌停。大連電瓷于2017年3月2日緊急停牌，并公告宣布實施重大資產(chǎn)重組。

2017年12月6日，上市公司復(fù)牌后，賬戶組陸續(xù)賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。

證監(jiān)會認為，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)采取多種違法手段操縱證券市場價格，涉案金額特別巨大，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響。其中2018年7月，李衛(wèi)衛(wèi)被證監(jiān)會處以200萬元罰款，終身禁入證券市場。

此外，朱一棟還涉及到其它犯罪行為。

2018年8月29日，潛逃境外兩個多月的阜興集團董事長朱一棟被上海警方押解回國，公安機關(guān)將在查清朱某某涉嫌證券犯罪的同時，依法全面?zhèn)赊k其涉嫌的其他經(jīng)濟犯罪案件，竭盡全力追贓挽損。

2021年11月22日，上海二中院對被告單位阜興集團、被告人朱一棟集資詐騙、操縱證券市場一案公開開庭審理。朱一棟犯集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金一千萬元；犯操縱證券市場罪判處有期徒刑九年，并處罰金五百萬元。決定執(zhí)行無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金一千五百萬元。

另外，2022年12月公布的行政處罰中，李衛(wèi)衛(wèi)雖然“證明”了自己，賬戶組實際盈利合計2070.28萬元。但證監(jiān)會沒收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬元,并處以2070.28萬元罰款，即沒一罰一，到頭來還是虧。

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