格力 報(bào)c4 是什么故障代碼_2

前沿拓展：

（上接C2版）

注1：珠海冠宇2號(hào)員工戰(zhàn)配資管計(jì)劃為混合類資管計(jì)劃，其募集資金的80%用于參與本次戰(zhàn)略配售，即用于支付本次戰(zhàn)略配售的價(jià)款、新股配售傭金和產(chǎn)品相關(guān)頭寸，扣除新股配售經(jīng)紀(jì)傭金和產(chǎn)品相關(guān)頭寸后，實(shí)際投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例低于80%，符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。

注2：合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系由四舍五入造成。

（四）限售期限

珠海冠宇1號(hào)員工戰(zhàn)配資管計(jì)劃、珠海冠宇2號(hào)員工戰(zhàn)配資管計(jì)劃獲配股票的限售期為12個(gè)月，限售期自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起開始計(jì)算。限售期屆滿后，上述資管計(jì)劃獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

八、其他戰(zhàn)略投資者情況

注：限售期自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起開始計(jì)算。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

九、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司參與戰(zhàn)略配售情況

（一）跟投主體

本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)招商證券按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》（以下簡稱“《實(shí)施辦法》”）和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”）的相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，跟投主體為招商證券投資有限公司。

（二）與保薦機(jī)構(gòu)的關(guān)系

招商證券投資有限公司系招商證券股份有限公司設(shè)立的全資子公司，招商證券股份有限公司持有100%的股權(quán)，招商證券股份有限公司系招證投資的控股股東和實(shí)際控制人。

根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》第三章關(guān)于“保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投”的規(guī)定，招證投資作為保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司依法設(shè)立的另類投資子公司，具有參與發(fā)行人首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《業(yè)務(wù)指引》第八條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。

（三）跟投數(shù)量

根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》，招商證券投資有限公司跟投比例為本次公開發(fā)行數(shù)量的3.00%，獲配股份數(shù)量為467.1407萬股，獲配金額為67,408,403.01元。

（四）限售安排

招商證券投資有限公司承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起24個(gè)月。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

第四節(jié) 股票發(fā)行情況

一、發(fā)行數(shù)量

本次公開發(fā)行新股15,571.3578萬股，占發(fā)行后總股本13.88%。本次發(fā)行中，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。

二、發(fā)行價(jià)格

本次發(fā)行價(jià)格為14.43元/股。

三、每股面值

人民幣1.00元。

四、市盈率

本次發(fā)行價(jià)格為14.43元/股，對(duì)應(yīng)的市盈率為：

（一）17.71倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；

（二）17.06倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；

（三）20.56倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）；

（四）19.81倍（每股收益按照2020年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。

五、市凈率

本次發(fā)行市凈率為3.03倍（按每股發(fā)行價(jià)格除以本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計(jì)算）。

六、發(fā)行后每股收益

發(fā)行后每股收益：0.70元/股（按照2020年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。

七、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

發(fā)行后每股凈資產(chǎn)4.77元/股（按2020年12月31日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)加上本次發(fā)行募集資金凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。

八、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況

1、本次募集資金總額為224,694.69萬元。

2、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2021年10月11日對(duì)發(fā)行人募集資金的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（致同驗(yàn)字[2021]第351C000675號(hào)）。根據(jù)該報(bào)告，截至2021年10月11日，發(fā)行人募集資金總額為2,246,946,930.54元，扣除不含稅的發(fā)行費(fèi)用人民幣143,020,958.53元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,103,925,972.01元，其中增加股本人民幣155,713,578.00元，增加資本公積人民幣1,948,212,394.01元。

九、發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成

本次發(fā)行的發(fā)行費(fèi)用總額為14,302.10萬元（發(fā)行費(fèi)用為不含增值稅金額），具體情況如下：

注：本次發(fā)行各項(xiàng)費(fèi)用均為不包含增值稅的金額，如有尾數(shù)差異，系四舍五入導(dǎo)致。

十、募集資金凈額

本次發(fā)行募集資金凈額為210,392.60萬元。

十一、發(fā)行后股東戶數(shù)

本次發(fā)行沒有采取超額配售選擇權(quán)，本次發(fā)行后股東戶數(shù)為74,387戶。

十二、發(fā)行方式和認(rèn)購情況

本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。

本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為4,671.3578萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的30%。網(wǎng)上有效申購數(shù)量為100,619,618,500股，對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)約為4,615.58倍。網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為32,700,000股，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為0.03249863%，其中網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購32,654,854股，放棄認(rèn)購數(shù)量45,146股。網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為76,300,000股，其中網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購76,297,336股，放棄認(rèn)購數(shù)量2,664股。本次發(fā)行網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷股份的數(shù)量為47,810股。

第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況

本公司在招股說明書中已披露2018年12月31日、2019年12月31日和2020年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表，2018年度、2019年度、2020年度的利潤表及現(xiàn)金流量表，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述期間公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審計(jì)，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了致同審字（2021）第351A005340號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》。相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已于招股說明書中進(jìn)行了充分披露，本上市公告書不再披露，敬請(qǐng)投資者注意。投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說明書“第八節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”內(nèi)容。

公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日為2020年12月31日，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2021年16月財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審閱并出具了致同審字（2021）第351A023839號(hào)《審閱報(bào)告》。投資者欲了解相關(guān)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股意向書附件的《審閱報(bào)告》，本上市公告書不再披露，敬請(qǐng)投資者注意。

2021年10月9日，公司董事會(huì)審議通過了公司2021年19月的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表（未經(jīng)審計(jì)），并在本上市公告書中披露，公司上市后將不再另行披露2021年第三季度報(bào)告，敬請(qǐng)投資者注意。

2021年19月，公司經(jīng)營狀況良好，公司產(chǎn)品銷售規(guī)模不斷擴(kuò)大，收入水平持續(xù)提高。2021年19月銷售收入較2020年同期增長達(dá)62.99%；同時(shí)，隨著公司經(jīng)營規(guī)模的持續(xù)增長，固定資產(chǎn)投資水平持續(xù)提高，整體資產(chǎn)水平亦有上漲。公司2021年9月30日的財(cái)務(wù)狀況，以及2021年19月的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的主要數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：

注：公司2021年9月30日資產(chǎn)負(fù)債表、2021年19月利潤表與現(xiàn)金流量表請(qǐng)參見附表。

截至本上市公告書出具日，公司經(jīng)營模式、主要客戶及供應(yīng)商的構(gòu)成、稅收政策等重大事項(xiàng)未發(fā)生重大變化，公司生產(chǎn)經(jīng)營的內(nèi)外部環(huán)境不存在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生重大變化的情形，公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營業(yè)績未受到重大不利影響。

第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)

一、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議安排

為規(guī)范本公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司已開設(shè)專戶作為募集資金專項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

公司募集資金專項(xiàng)賬戶的開立情況如下：

二、其他事項(xiàng)

本公司自刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書至本上市公告書刊登前，沒有發(fā)生其他可能對(duì)公司有較大影響的重要事項(xiàng)。具體如下：

（一）公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營狀況正常，主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展正常；

（二）公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境未發(fā)生重大變化（包括原材料采購和產(chǎn)品銷售價(jià)格、原材料采購和產(chǎn)品銷售方式、所處行業(yè)或市場(chǎng)的重大變化等）；

（三）公司未訂立可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的重要合同；

（四）公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，資金未被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用；

（五）公司未發(fā)生重大投資；

（六）公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換；

（七）公司住所未發(fā)生變更；

（八）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；

（九）公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

（十）公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)；

（十一）公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果未發(fā)生重大變化；

（十二）公司董事會(huì)運(yùn)行正常，決議及其主要內(nèi)容無異常，公司未召開監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)；

（十三）公司無其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。

第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見

一、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見

上市保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司已向上海證券交易所提交了《招商證券股份有限公司關(guān)于珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之上市保薦書》，上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論如下：

珠海冠宇申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的相關(guān)要求，其股票具備在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的條件。招商證券同意擔(dān)任珠海冠宇本次發(fā)行上市的保薦機(jī)構(gòu)，推薦其股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。

二、上市保薦機(jī)構(gòu)基本情況

三、提供持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人具體情況

劉宗坤先生，招商證券投資銀行委員會(huì)高級(jí)經(jīng)理，保薦代表人，主要參與了華盛昌、太辰光等IPO項(xiàng)目；招商蛇口收購中航善達(dá)、天津港集團(tuán)資產(chǎn)重組、寶鷹股份混改等重組項(xiàng)目。

王大為先生，招商證券投資銀行委員會(huì)執(zhí)行董事，保薦代表人，主要負(fù)責(zé)或參與的項(xiàng)目：招商蛇口吸收合并招商地產(chǎn)、天津港集團(tuán)資產(chǎn)重組、格力集團(tuán)公開征集轉(zhuǎn)讓格力電器股權(quán)、寶鷹股份混改等重組項(xiàng)目，招商地產(chǎn)、招商輪船、招商公路、廣字集團(tuán)、廣發(fā)證券、通富微電、世聯(lián)行等再融資項(xiàng)目。

第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)

一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期以及相關(guān)股東持股及減持意向的承諾

1、實(shí)際控制人徐延銘的承諾

（1）實(shí)際控制人關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾如下：

1）自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人在本次公開發(fā)行前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

2）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，前述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

3）鎖定期滿后，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事和/或高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量不超過本人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)本人亦遵守本條承諾。

4）本人在作為發(fā)行人核心技術(shù)人員期間，自本人所持的本次公開發(fā)行前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的本次公開發(fā)行前所持發(fā)行人股份不超過發(fā)行人本次公開發(fā)行時(shí)本人所持發(fā)行人公開發(fā)行前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

5）本人在前述限售期滿后減持本人在本次公開發(fā)行前持有的股份的，應(yīng)當(dāng)明確并披露發(fā)行人的控制權(quán)安排，保證發(fā)行人持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營。

6）發(fā)行人存在《上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本人承諾不減持發(fā)行人股份。

7）本人減持發(fā)行人股票時(shí)，將按照《珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

（2）實(shí)際控制人關(guān)于持股及減持意向的承諾如下：

1）本人擬長期持有發(fā)行人股票。如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。

2）本人在持有發(fā)行人股票鎖定期屆滿后兩年內(nèi)擬減持發(fā)行人股票的，減持價(jià)格將不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)，并將嚴(yán)格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

3）本人減持發(fā)行人股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

2、控股股東及其一致行動(dòng)人的承諾

（1）控股股東珠海普瑞達(dá)及其一致行動(dòng)人重慶普瑞達(dá)、珠?；轁擅鳌⒅楹ｋH宇、珠海際宇二號(hào)、珠海凱明達(dá)、珠海普明達(dá)、珠海普宇、珠海旭宇、珠海澤高普關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾如下：

1）自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)在本次公開發(fā)行前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

2）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月的期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本企業(yè)持有發(fā)行人股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，前述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

3）本企業(yè)在上述鎖定期滿后減持本企業(yè)在本次公開發(fā)行前持有的股份的，應(yīng)當(dāng)明確并披露發(fā)行人的控制權(quán)安排，保證發(fā)行人持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營。

4）發(fā)行人存在《上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本企業(yè)承諾不減持發(fā)行人股份。

5）本企業(yè)減持發(fā)行人股票時(shí)，將按照《珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

（2）控股股東珠海普瑞達(dá)及其一致行動(dòng)人重慶普瑞達(dá)、珠?；轁擅?、珠海際宇、珠海際宇二號(hào)、珠海凱明達(dá)、珠海普明達(dá)、珠海普宇、珠海旭宇、珠海澤高普關(guān)于持股及減持意向的承諾如下：

1）本企業(yè)擬長期持有發(fā)行人股票。如果在鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。

2）本企業(yè)在持有發(fā)行人股票鎖定期屆滿后兩年內(nèi)擬減持發(fā)行人股票的，減持價(jià)格將不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)，并將嚴(yán)格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

3）本企業(yè)減持發(fā)行人股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

3、其他持股5%以上股東的承諾

（1）公司其他持股5%以上股東共青城浙銀、共青城匯嘉、寧波旋木、易科匯華信一號(hào)、易科匯華信二號(hào)、易科匯華信三號(hào)、徐海忠、深圳拓金、珠海冷泉關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾如下：

1）自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)/本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/本人在本次公開發(fā)行前持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

2）本企業(yè)/本人減持發(fā)行人股票時(shí)，將按照《珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及本企業(yè)/本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

（2）公司其他持股5%以上股東共青城浙銀、共青城匯嘉、寧波旋木、易科匯華信一號(hào)、易科匯華信二號(hào)、易科匯華信三號(hào)、徐海忠、深圳拓金、珠海冷泉關(guān)于持股及減持意向的承諾如下：

1）如果在鎖定期滿后，本企業(yè)/本人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃。

2）股票鎖定期屆滿后，本企業(yè)/本人在單獨(dú)/合計(jì)持有屆時(shí)發(fā)行人5%以上股份期間擬減持發(fā)行人股票的，將遵守屆時(shí)有效的監(jiān)管規(guī)則通知發(fā)行人并披露公告。

3）本企業(yè)/本人減持發(fā)行人股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

4、合計(jì)持股低于5%的其他股東的承諾

合計(jì)持股低于5%的其他股東出具的關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾如下：

5、公司董事、監(jiān)事/監(jiān)事配偶（指監(jiān)事孫真知之配偶韋驚宵）、高級(jí)管理人員關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾如下：

1）自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次公開發(fā)行前持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

2）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）的收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月。若發(fā)行人上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。

3）鎖定期滿后，本人/本人配偶（指監(jiān)事孫真知之配偶韋驚宵）在擔(dān)任發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量不超過本人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)本人亦遵守本條承諾。

4）發(fā)行人存在《上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本人承諾不減持發(fā)行人股份。

5）本人減持發(fā)行人股票時(shí)，將按照《珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

6）若本人/本人配偶（指監(jiān)事孫真知之配偶韋驚宵）離職或職務(wù)變更的，不影響承諾函的效力，本人仍將繼續(xù)履行承諾。

6、公司核心技術(shù)人員/核心技術(shù)人員配偶（指李素麗的配偶許金亮、彭沖的配偶陳秀梅）關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾

公司核心技術(shù)人員/核心技術(shù)人員配偶（指李素麗的配偶許金亮、彭沖的配偶陳秀梅）關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾如下：

1）自發(fā)行人股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)和本人/本人配偶（指李素麗的配偶許金亮、彭沖的配偶陳秀梅）離職后6個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次公開發(fā)行前持有的發(fā)行人股份。

2）自本人所持的本次公開發(fā)行前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的本次公開發(fā)行前所持發(fā)行人股份不超過發(fā)行人本次公開發(fā)行時(shí)本人所持發(fā)行人公開發(fā)行前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

3）本人減持發(fā)行人股票時(shí)，將按照《珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及本人出具的各項(xiàng)承諾載明的限售期限要求，并嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等減持時(shí)有效的法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定減持股票。

4）若本人/本人配偶（指李素麗的配偶許金亮、彭沖的配偶陳秀梅）不再被認(rèn)定為核心技術(shù)人員，不影響承諾函的效力，本人仍將繼續(xù)履行承諾。

二、穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾

為維護(hù)公司上市后股票價(jià)格的穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《珠海冠宇電池股份有限公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》，具體內(nèi)容如下：

“一、啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件

在本次發(fā)行上市后三年內(nèi)，一旦公司股票出現(xiàn)連續(xù)十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司上一會(huì)計(jì)年度期末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（每股凈資產(chǎn)=合并財(cái)務(wù)報(bào)表中期末歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合計(jì)數(shù)÷期末公司股份總數(shù)，下同）的情形（如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同），則立即啟動(dòng)本預(yù)案第一階段措施。

在本次發(fā)行上市后三年內(nèi)，若公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，則立即依次啟動(dòng)本預(yù)案第二、第三、第四階段措施。

二、股價(jià)穩(wěn)定的具體措施及實(shí)施程序

本預(yù)案具體包括四個(gè)階段的穩(wěn)定股價(jià)措施，分別是：第一階段，公司召開董事會(huì)會(huì)議，啟動(dòng)投資者交流和溝通方案；第二階段，公司回購股票；第三階段，公司控股股東增持公司股票；第四階段，公司董事（不包括獨(dú)立董事）和高級(jí)管理人員增持公司股票。

在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，公司應(yīng)在十個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)和本股價(jià)穩(wěn)定預(yù)案，與控股股東、董事、高級(jí)管理人員協(xié)商一致，提出穩(wěn)定公司股價(jià)的具體預(yù)案，履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)。

股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件。穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案公告后至實(shí)施完畢前，若公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均高于公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案可以終止。穩(wěn)定股價(jià)的具體措施如下：

（一）第一階段，董事會(huì)啟動(dòng)投資者交流與溝通方案

(下轉(zhuǎn)C4版）

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