證監(jiān)會(huì)修訂券商風(fēng)控指標(biāo) 優(yōu)化做市、資管等業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)

證監(jiān)會(huì)修訂券商風(fēng)控指標(biāo) 優(yōu)化做市、資管等業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)

【證監(jiān)會(huì)修訂券商風(fēng)控指標(biāo) 優(yōu)化做市、資管等業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)】財(cái)聯(lián)社11月3日電，據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，近日，證監(jiān)會(huì)就修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)財(cái)聯(lián)社記者梳理，本次修訂有7大核心看點(diǎn)。 一是本次修訂是落實(shí)中央金融工作會(huì)議關(guān)于全面加強(qiáng)金融監(jiān)管、增強(qiáng)投資銀行服務(wù)能力的重要舉措。主要體現(xiàn)了促進(jìn)功能發(fā)揮，扶優(yōu)限劣，全面加強(qiáng)監(jiān)管、分類監(jiān)管，夯實(shí)風(fēng)控基礎(chǔ)等監(jiān)管導(dǎo)向。 二是對(duì)證券公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)納入風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)約束范圍，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。 三是對(duì)證券公司開(kāi)展做市、資產(chǎn)管理、參與公募REITs等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了優(yōu)化完善。旨在進(jìn)一步引導(dǎo)證券公司在投資端、融資端、交易端發(fā)力，充分發(fā)揮長(zhǎng)期價(jià)值投資、促進(jìn)價(jià)格回歸、活躍資本市場(chǎng)等作用，助力資本市場(chǎng)樞紐功能發(fā)揮。 四是對(duì)證券公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品等業(yè)務(wù)從嚴(yán)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)資本約束，提升監(jiān)管力度。 五是適當(dāng)調(diào)整連續(xù)三年分類評(píng)價(jià)居前的證券公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備調(diào)整系數(shù)和表內(nèi)外資產(chǎn)總額折算系數(shù)。為優(yōu)質(zhì)證券公司拓展資本空間，加大服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理力度。 六是推動(dòng)優(yōu)質(zhì)證券公司試點(diǎn)內(nèi)部模型法等風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量高級(jí)方法。提高風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的精準(zhǔn)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。 七是要求證券公司堅(jiān)持穿透、審慎原則計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本，審慎控制業(yè)務(wù)規(guī)模和增速，體現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控的匹配性，鞏固風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基。（藍(lán)鯨記者 林堅(jiān)）