2023年券商投行質量評級出爐，12家券商獲A類

紅星資本局12月31日消息，昨日，中國證券業協會公布了2023年證券公司投行業務質量評價結果。值得注意的是，此前一天，中證協剛發布了最新修訂的《證券公司投行業務質量評價辦法》（下稱“《評價辦法》”），因此本次“放榜”備受關注。

根據公示結果，共有12家券商獲評A類，其中，華泰聯合、中金公司、中信證券連續兩年為A類。湘財證券與信達證券進步較大，連升兩級取得A類。此外，有67家券商獲評B類，19家獲評C類。

12家券商獲評A類

紅星資本局了解到，根據最新修訂的《評價辦法》，本年度投行評價基本實現對券商投行業務的全覆蓋，即將債券承銷、并購重組財務顧問、股轉公司（北交所）相關投行業務全部納入。另外，新的評價體系還將引導投行發揮服務科技創新功能，同時評價結果與證券公司分類評價、行政許可、白名單等機制掛鉤。

據悉，本次評價對象共有98家證券公司，僅開展持續督導業務的證券公司未納入評價范圍。

根據協會公示的結果，共有12家券商最終獲評A類，占比約為12%，分別是財信證券、長城證券、第一創業承銷保薦、華泰聯合、金元證券、南京證券、申港證券、湘財證券、信達證券、浙商證券、中金公司和中信證券。其中，華泰聯合證券、中金公司、中信證券已連續兩年獲A類。

67家券商獲評B類，在名單中占比近七成，包括頭部券商中廣發證券、國泰君安、國信證券、海通證券、銀河證券、中信建投、招商證券等。其中，有8家從上一年度的A類降級；另有10家券商則從C類上升

19家C類券商占比近兩成，包括川財證券、東北證券、國盛證券、國都證券、國融證券、華創證券、華金證券、華西證券、開源證券等。

中證協官網截圖

中國證券業協會表示，執業質量評價是激勵約束證券公司提升投行業務執業水平的重要方式。下一步，中國證券業協會將在監管部門指導下促進證券公司更好發揮“看門人”作用，推動資本市場高質量發展。

最新評價辦法四大看點

值得注意的是，此前一天，最新修訂的《評價辦法》正式出臺。據了解，此次修訂旨在督促投行強化質量意識，加快從注重“可批性”向注重“可投性”轉變，引導證券公司全面提高投行業務質量。

中證協官網截圖

紅星資本局注意到，新的評價辦法有四大看點。

一是擴大評價范圍，在股票保薦業務基礎上，進一步納入債券承銷、并購重組財務顧問、股轉公司（北交所）相關投行業務，基本實現投行業務全覆蓋。

二是突出功能導向，新增投行支持高水平科技自立自強評價加分項，引導投行更好發揮服務科技創新功能。

三是強化結果運用，評價結果將報送中國證監會，供證券公司分類評價、白名單、行政許可等監管工作使用，同步強化聲譽約束和行政約束。

四是做好評價銜接，充分利用現有的其他投行業務單項評價結果，保持監管標準統一，盡量不增加行業機構負擔。

據悉，評價期結束后，中國證券業協會可以對證券公司投行項目評價情況實施動態管理、回溯驗證，持續記錄與評價內容相關的重大違法違規情況。證券業協會可以根據投行質量評價結果對證券公司人員管理、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實行區別對待，并將投行質量評價結果納入證券行業執業聲譽激勵約束機制。證券業協會將評價結果報送證監會，同時抄送證監會各派出機構及證券交易所，供監管機構在日常監管工作中參考使用。

紅星新聞記者 謝雨桐

編輯 楊程

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