郵儲銀行被罰3186萬：占壓財政存款等8類違法行為

中新經(jīng)緯7月7日電 央行網(wǎng)站7日消息，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(下稱“郵儲銀行”)被警告并罰款3186萬元，15名責(zé)任人一并被罰。

　　行政處罰決定書顯示，郵儲銀行存在以下八類違法行為：

　　1.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；2.占壓財政存款或者資金；3.違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

　　央行決定對郵儲銀行警告，罰款3186萬元。

　　來源：央行網(wǎng)站

　　同時，時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京門頭溝區(qū)三家店?duì)I業(yè)所負(fù)責(zé)人陳某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)風(fēng)雅園營業(yè)所負(fù)責(zé)人高某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京海淀區(qū)林業(yè)大學(xué)營業(yè)所負(fù)責(zé)人侯某穎、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區(qū)豐臺南路支行代理支行長胡某雨、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區(qū)靛廠營業(yè)所負(fù)責(zé)人邵某、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區(qū)朱家墳營業(yè)所負(fù)責(zé)人田某梁、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)直屬支行行長徐某健對郵儲銀行違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，均被警告、罰款5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司信用卡中心客戶服務(wù)處副處長王某虹、時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京分行運(yùn)營中心結(jié)算處理員王某對郵儲銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款2萬元、2.2萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理吉某剛對以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款3.5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司信息科技管理部總經(jīng)理李某暉對以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款7萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司個人金融部副總經(jīng)理劉某民對以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款6萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理王某明對以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司公司金融部總經(jīng)理周某輝對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬元。

　　時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理朱某對以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，被罰款4.5萬元。(中新經(jīng)緯APP)